华夏银行上海分行案件专项治理工作取得初步成效
自今年5月份以来,按照中国银监会和华夏银行总行关于开展案件专项治理工作的批示精神,上海分行高度重视,精心组织,积极动员,认真布署,明确工作目标,制定实施方案和细则,通过支行自查、部门复查、分行检查、总行核查四个层面,稳步推进了案件专项治理工作,加大了案件查处力度,完善了内控管理制度,增强了风险防范意识,提高了风险防范能力,建立了长效机制,案件专项治理工作取得了初步成效。
一是按照“不漏一笔业务、不留一笔隐患、不隐瞒一个问题”的原则,对人力资源、计划财务、风险管理、信贷审查、公司业务、国际业务、个人业务、会计、信息技术等9个业务管理条线工作进行了专项治理,发现了34个方面153个问题,其中133个已落实整改、6个在整改过程中、3个即将整改、11个因时限关系暂无法整改,整改率达91%。
二是提高了专业管理水平,对重要风险点和薄弱环节开展了专项检查,对所辖18家经营单位开展了会计储蓄内控大检查,对授信审批运行情况、现金管理情况、会计内控制度执行情况、抵质押品管理情况、“小金库”、行员贷款等开展了专项重点检查,进一步摸清了家底,提高了内控管理水平和风险防范意识。
三是开展了规章制度专项清理活动,完善了内控管理制度。通过案件专项治理,各专业部门对业务条线现有的规章制度进行了梳理,针对业务空白点,修订、补充和完善了51项规章制度,目前已正式下发了41项。
四是加强了学习培训,提高了员工实务操作能力。通过集中培训、专题培训等形式,对风险管理、信贷审查、公司业务、国际业务、个人业务、会计业务等每周组织开展专业培训。目前,分行已安排各类培训35次,参加人次2524人次。
五是严格执行了责任追究和问责制,严肃奖惩。通过案件专项治理工作,分行在查清事实、分清责任的基础上,对有关问题当事人和责任人进行了严肃处理,目前已撤职2人、降级3人、记大过2人、辞退3人、开除2人。
六是建立了案件专项治理长效机制。开通了举报电话和举报邮箱,鼓励检举违法违规问题;将内控管理纳入季度奖金考核,并将扣分原因和考核结果在分行内网公布和通报;实行了会计科长委派制,对会计科长进行垂直管理;重新制订了重大事项报告制度,实行风险内控运行报告制,将案件查防工作作为全行经营管理目标之一,坚持惩防并举;积极筹划成立合规部,加强合规文化建设,健全风险管理机制。