中共广州市越秀区金融工作局党组关于落实巡察整改情况的通报

根据区委统一部署，2022年3月18日至5月20日，广州市区级交叉巡察第3组对中共广州市越秀区金融工作局党组（以下简称区金融局党组）进行了巡察。6月16日，巡察组向中共广州市越秀区金融工作局党组反馈了巡察意见。按照党务公开原则和巡察工作有关要求，现将巡察整改情况予以公布。

一、强化政治担当，抓紧抓实巡察整改

（一）思想高度重视，压实整改责任。区金融局党组以***新时代中国特色社会主义思想为引领，将巡察整改作为一项重大政治任务，按照区委巡察工作的要求，切实肩负起巡察整改的主体责任。在巡察组反馈意见当天，党组书记廖检文同志切实担负起第一责任人职责，立即召开专题会议研究部署巡察整改工作，梳理问题清单，落实整改任务责任领导、责任科室、整改措施及整改期限，强调将巡察整改作为当前和今后一段时期的重要政治任务来抓。

（二）强化组织领导，迅速安排部署。为加强对区委巡察组反馈意见整改工作的领导，确保整改工作扎实推进，取得实效，成立了以党组书记任组长的巡察反馈意见整改工作领导小组。领导小组下设办公室，负责巡察整改工作的牵头协调、督查落实、材料汇总等日常工作。同时自觉接受纪检监察部门的监督指导，区纪委监委第九派驻纪检监察组参与我局的巡察整改工作。2022年7月5日，区金融局党组召开巡察整改专项民主生活会，认真研究落实整改措施。制定《中共广州市越秀区金融工作局党组落实巡察反馈意见整改工作方案》和《中共广州市越秀区金融工作局党组巡察整改措施及任务分工一览表》，针对巡察反馈的3大方面16个主要问题逐条逐项列出具体措施，落实到具体责任领导和责任部门，明确完成时限。

（三）坚持问题导向，确保整改成效。整改工作启动后，区金融局党组书记亲自抓、负总责，通过“对照问题改、比照短板补、按照责任追”等整改落实举措，研究部署，加强统筹，协调解决问题。班子其他成员及各部门，按照整改工作方案及整改责任分工一览表确定的内容和时限，根据各自职责分工，从严从细落实整改工作，并按时报送整改落实情况及成效。

二、聚焦突出问题，确保整改取得实效

（一）关于“学习贯彻***新时代中国特色社会主义思想不够到位，贯彻落实上级重大决策部署有差距”的问题

1.学习贯彻***新时代中国特色社会主义思想不够深入

（1）针对“学用结合和理论指导实践不到位”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是推动党建与业务相融合。坚决贯彻落实***新时代中国特色社会主义思想，牢固树立“四个意识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护”，紧密围绕中央、省委、市委和区委的决策部署开展工作，坚持党建工作与业务工作同谋划、同部署、同推进，将***新时代中国特色社会主义思想深入贯彻落实到金融稳定与发展工作的全过程、各方面，实现“一盘棋”谋划、“一张图”推进。2022年至今，共开展局长办公会议10次，理论中心组学习9次。二是强化专题学习研讨工作。每月梳理并更新重点工作进展情况表，定期召开重点工作推进会，加快推进越秀区金融业稳定与发展工作。每半年召开1次局工作总结会，研究、总结、提炼在疫情影响下加快越秀区金融业发展的工作措施和方法。每年召开1次学习型组织总结会，对国内外经济形势加强分析研判，结合区金融业“十四五”规划，修改、完善、动态调整下步重点工作目标及措施。

（2）针对“意识形态工作责任制落实不到位”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是提高意识形态思想认识。清醒认识意识形态领域严峻复杂形势，准确把握、认真贯彻落实******关于意识形态工作的重要论述，将意识形态工作纳入重要议事日程。2022年至今共开展理论中心组学习9次，领导班子讲党课2次。组织全体党员干部学习******关于意识形态工作的重要论述，并结合越秀区金融工作实际交流研讨，做到学懂弄通。二是全面抓好意识形态工作。强化责任担当，分工负责抓好各项目标任务落实，坚定守土之责，坚决守住主阵地，坚持意识形态工作同党建工作、业务工作、中心工作同部署、同落实。三是落实意识形态工作主体责任。切实增强做好意识形态工作的责任感和使命感，将意识形态工作纳入领导班子责任分工，明确党组书记作为意识形态第一责任人，确保意识形态工作保质保量开展。已修订印发区金融局《关于成立意识形态领导小组的工作方案》。四是定期召开分析研判工作会议。坚持常态长效，每年召开2次意识形态分析研判工作会议，将意识形态工作列入历年区金融局重点工作计划，已拟写区金融局2022年上半年意识形态工作分析研判报告并召开分析研判工作会议。

（3）针对“落实‘三重一大’决策制度不规范”的问题

整改情况：已完成

一是加强政策法规培训。组织全体党员干部开展政策法规专题学习培训会，认真学习了《***党组工作条例》等，针对相关制度规定开展闭卷考试，确保制度执行不偏向不走样。二是核查资金使用是否合规。严格把控资金使用，认真执行财务管理、政府采购、资产使用等制度，梳理3次局长办公会议研究决定大额资金使用基本情况并形成报告说明，在局长办公会议上开展研究工作。三是专题研究过渡期间区金融局局长会议决策范围。

2.持续推进越秀金融业发展后劲不足

（1）针对“部分‘十三五’金融业发展的主要指标未能完成”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是批评教育，提升规划制定的科学性与严肃性。对金融业“十三五”规划经办同事、科室负责人开展谈话提醒，强调在以后的规划制定过程中，注重沟通，科学制订规划，注重规划目标的科学设定和配套措施的综合论证，思考建立落实和执行规划的长效机制，强化规划制定后的监控、***、评价，了解新情况、新问题。二是明确任务，召开区金融业“十四五”规划推进会。对金融业发展十四五规划目标任务进行分解，制定分项目标及任务。已召开3次重点工作推进会，加快推进越秀区金融业“十四五”规划重点任务。已召开1次局半年工作总结会，研究、总结、提炼在疫情影响下加快越秀区金融业发展的工作措施和方法。每年召开1次“十四五”规划进度总结及下年工作计划推进会，对国内外经济形势加强分析研判，结合区金融业“十四五”规划，修改、完善、动态调整下步重点工作目标及措施。三是突出重点，落实金融业发展主要指标。针对金融业增长值、招商、企业上市、社区金融、重点园区等主要目标，要求经办科室强化***推进。

（2）针对“推动‘十四五’金融业发展破局破题还有弱项”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是强化目标管理和经济监测调度。以年度工作计划为依据，坚持以旬保月、以月保季、以季保年，抓好重点企业重点指标的监测预警调度，按月撰写经济运行分析报告，已按月形成各月度经济运行分析会材料。二是持续加强招商服务岗人员培训。促进中心常态化开展专题培训，指导党员干部熟练掌握各项招商、服务技能。树立大招商理念，借助第三方力量及招商平台力量，紧抓金融布局粤港澳大湾区发展机遇，深入挖掘银行、保险类区域总部、百强企业新设地方金融项目需求。三是制定年度安商暖企工作方案。对辖区重点金融机构进行清单式管理，责任落实到人，对新招商引资企业进行“店小二”式服务，帮助企业尽快开展业务并做大做强。制定并印发《越秀区金融局关于加强暖企安商服务工作的实施方案》，梳理持牌金融机构名单、年纳税50万元以上纳入监管“7+4”类金融机构名单、年纳税额50万元以上的重点存量金融企业名单、暖企安商工作台账，进一步提升金融企业服务水平，建立常态化、规范化暖企安商服务机制，形成政府助力企业成长、企业促进地方经济发展的良性互动局面。四是增强企业融资服务。加大金融支持政策宣传力度，推动再贷款、再贴现、贴息贴保等上级金融惠企纾困政策在越秀区落地实施，推进数字人民币试点，联合各产业主管部门、各大园区，举办投融资对接活动，加大对重点项目、重点企业的融资支持力度。2022年至今，联合科工信局举办1场专精特新中小企业产融合作暨“科技金融+”服务走进园区专场活动，联合三大交易所举办1场上市企业投融资活动，联合开展广州科技金融路演中心企业投融资常态化路演第67期“专精特新”培训，助力东山口商圈打造数字人民币消费场景，已入选广州市首批数字人民币试点场景，据初步统计，辖区银行累计开通个人数字钱包12.6万余户。

3.推动金融服务实体经济的办法不多

（1）针对“协调推进银行、小额贷款公司支持实体经济力度不够”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是加强产融合作。全面贯彻新发展理念，适应新时代新形势新要求，强化金融服务实体经济使命担当，《共建中小企业“融资促进工程” 推动产融深度融合合作备忘录》及签约仪式活动方案已经区领导批示，加快推动市地方金融监管局、人民银行广州分行营管部、越秀区政府三方签署。市地方金融监管局与人民银行广州分行营管部已于6月底联合印发《关于金融支持广州市越秀区国家产融合作试点城市建设的指导意见》，支持我区做实国家产融合作试点城市。二是上线产融合作平台。产融服务平台已于6月24日上线，未来将继续开展建设工作，将地方金融“7+4”行业、知识产权融资、股权交易、金融纠纷调解等特色业务在产融平台落地实现，转变投融资对接模式，侧重对项目点对点精准服务。三是强化分析研判力度。坚持集中学习和个人自学相结合、政治学习与业务学习相结合、理论与实践相结合，提高业务素质，提升分析研判能力，研究形成《越秀区小贷公司发展情况调研报告》，力争摸清底数，有力应对。四是落实差异化监管政策。拟定小贷公司分级分类处置工作方案，对监管指标优良的小贷公司，在经营地域、经营范围、融资渠道、融资杠杆、单户贷款余额上限、接入人民银行征信系统、金融人才评比、金融人才落户、子女教育等方面给予重点支持，对无新增贷款业务及停业整顿的小贷公司进行分类处置，力促小贷公司高质量发展。五是完善小贷退出机制。按照《广州市地方金融机构退出工作指引（2020年版）》（穗金融〔2019〕30号）的要求，对有重大违法违规行为，或长期不接受日常监管、经营效益差、实际停业的小贷公司，实施强制注销小贷经营资质或股权转让盘活，实现小贷行业“优胜劣汰”。

（2）针对“金融业扶持政策落实不力”的问题

整改情况：已完成

一是强化实施细则落地。《广州市越秀区促进金融业发展实施办法实施细则》（越金融〔2022〕6号）已于2022年1月制定出台，并已受理了部分符合条件的企业申报政策奖励。二是健全完善制度政策。根据区的统一部署，待区商务局起草出台钻石29条的母文件后，结合区情和本部门实际情况，更新完善金融产业政策，加强金融业扶持力度，将“亲商、安商、富商”的要求转化为自觉行动，积极主动服务客商，形成全方位安商的氛围和共识，为金融高质量发展做出更大的贡献。

4.防范化解地方金融风险能力有待提升

（1）针对“履行防范处置金融风险职责不够到位”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是明确岗位职责。完善工作机制，进一步明确防范和处置非法集资岗位职责，细化责任分工，明确岗位职责，确保事事有人抓、事事有人管，形成《区金融局处置非法集资岗位职责清单》，推动处非工作走深走实。二是建立健全制度。按照******关于打好防范化解重大风险攻坚战的系列指示精神，把主动防范化解系统性金融风险摆在突出重要位置，起草制定金融突发事件应急预案、处置非法集资奖励办法，稳妥、有序、高效地防范和处置本区金融突发事件，推动防范和处置非法集资工作与群防群治有效结合，切实提升我区社会金融安全意识，维护我区金融安全和社会稳定。三是定期召开分析研判会议。切实履行金融监管主体责任，提高防范化解金融风险能力水平，每半年对金融风险、信访举报情况开展一次分析研讨会议。四是定期召开处非工作会议。强化我局作为区防范和处置非法集资工作牵头部门的职责担当，深入落实***、***、省、市关于防范和处置非法集资工作的决策部署，以及区委、区政府有关工作要求，全面贯彻落实《防范和处置非法集资条例》（以下简称《条例》）。五是组织《条例》专题学习。切实提升监管人员防范和处置非法集资工作意识和水平，在学懂弄通上下功夫，深入学习掌握《条例》，精准把握《条例》的规定及内涵。8月23日组织全体人员开展《条例》专题学习。六是落实执法队伍建设。组织人员参加《行政执法证》考试，积极对接市地方金融监管局及相关部门，确保非法集资行政执法工作法治化、规范化、标准化。

（2）针对“处置小额贷款公司信访问题不够主动”的问题

整改情况：已完成

一是提高信访件办理质效。加强信访工作条例学习，8月9日组织开展《信访工作条例》学习，开展信访工作条例学习情况考试，确保制度执行不偏向不走样。加强监管员业务指导，通过“传帮带”，指导监管员根据《信访工作条例》主动处理小贷信访问题。建立科室内信访工作***处理台账，明确受理、办结时间截点，确保按期完成信访工作。二是强化涉访分析研判。针对信访事项的涉访企业、涉访问题等情况，定期撰写越秀区小贷公司涉访情况专题报告，主动防范化解意识形态、信访维稳等领域存在的风险点、危险源，为越秀金融筑牢安全稳定基石。三是强化监管措施运用。对涉访较多的小贷公司下发《风险提示函》，要求其全面审视业务合规风险。

（3）针对“M风险处置仍需加强”的问题

整改情况：正在整改

一是督促国有股东履职尽责。已督促国有股东履职尽责，按市政府会议纪要摸清M风险底数，目前国有股东已开展底数摸查审计。二是加强高位协调形成合力。督促国有股东与平台想方设法履行兑付的民事义务。三是压实平台主体责任。已压实平台主体责任，构建起平台与出借人联系渠道，并实时监测出借人舆情动态。

5.履行金融监管主体责任不够到位

（1）针对“小额贷款公司监管存在漏洞”的问题

整改情况：已完成

一是截堵小贷监管漏洞。细化工作任务，明确岗位职责，制定《越秀区小贷公司监管员工作职责任务清单》，明确非现场监管系统日常监管频率、任务及要求。二是及时处理预警信息。迅速对广州民间金融街非现场监管系统的预警开展攻坚行动，已统计广州民间金融街非现场监管系统预警信息，梳理核实预警信息，全面完成整改。三是树立主动监管意识。已开展非现系统操作指导，指导监管员主动登陆非现系统，并建立科室内违规小贷***处理台账，明确预警信息处理时间节点。四是优化完善非现系统。完善广州民间金融街非现场监管系统现场检查、规章制度等系统模块的数据，上线现场检查文档电子化管理模块及规章制度模块。五是强化金融风险防范底线思维。坚持问题导向，坚持抓早抓小察底线，把金融风险隐患排查化解在萌芽状态，永葆斗争精神守底线，强化履职尽责意识。

（2）针对“处理违规金融机构力度偏软”的问题

整改情况：已完成

一是加强违规企业监管力度。加强督促指导，确保监管工作不虚不空，加强问题整改，带领监管队伍强化对违规金融机构的现场检查频率和非现场监测力度，针对重点小贷公司，灵活运用各项监管措施，通过下发相应监管函、约谈等方式，力争摸清风险底数，稳控风险隐患。二是落实***问效强化追责。建立监管函的台账管理，加强监管员的内部培训，对未回复问题情况的小额贷款公司进行分类处置，对于未回复未整改的问题企业，持续高压跟进，对于未回复已整改的企业，持续跟进整改效果。三是强化违规企业处置力度。组织对近三年年度监管评级为D、E级的小额贷款公司进行约谈或专项检查，力争化解相关风险。四是加强监管员业务技能培训。加强监管员业务指导，通过“传帮带”，指导监管员主动处理小贷违规问题。建立违规小贷***处理台账，明确处理时间节点，按期完成监管工作。五是强化队伍现场检查工作能力和水平。由局领导对经办科室负责人及监管员开展批评教育，共5人次。针对近期即将开展的现场检查工作，组织监管员对小贷公司的违规事项、违规表现、核查方式等进行了相互交流，提升了监管员现场检查工作能力和水平。

（二）关于“工作作风不够扎实，经费使用随意现象时有发生”的问题

1.攻坚克难意识不强

（1）针对“推进公益金融试验区建设较慢”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是加快推进公益金融试验区建设。2021年3月、2021年7月已完成2份公益金融课题研究报告。引进广东省国强公益基金会，并于2021年5月正式入驻越秀区。设立首家公益小贷（惠众小贷），并于2020年12月正式注册。二是深刻领会专项资金有关文件精神。在局领导班子会议上，专题学习国家、省、市、区专项资金有关文件精神，并修订印发《广州市越秀区金融工作局财政专项资金管理办法》，负责人员、经办人员、财务人员熟练掌握专项资金使用管理、监督检查、责任追究等具体规定。

（2）针对“处理急难险重任务不担当”的问题

整改情况：已完成

一是强化责任担当。以迎难而上、知难而进的担当，正视差距不回避，扭住短板不松劲，直面困难不退缩，承担责任不推诿，面对工作中存在的问题，认真检视反思，把问题找实、把根源挖深，及时对标先进，补齐短板，高标准、高质量完成各项工作任务。组织全体党员干部观看先进典型事迹宣传片，学习时代楷模张桂梅先进典型事迹，并撰写不少于1000字心得体会，强化担当意识。二是加强作风建设。始终保持清醒的头脑，充分认识作风建设的重要性和必要性，把加强和改进作风建设的要求和责任落实到日常工作之中，坚持无禁区、无空白、无死角、无漏洞、全覆盖，实现作风建设的日常化、规范化、制度化和长效化，营造风清气正的政治生态。1月26日、7月5日，分别召开了1次专题民主生活会，进一步增强干部攻坚克难精神，强化责任意识和担当意识。

（3）针对“履职不尽责情况依然存在”的问题

整改情况：已完成

一是建立健全相关制度。建立健全委托课题管理办法，4月24日印发《广州市越秀区金融工作局委托课题管理办法》，明确课题选题、招标、购买、经费、审批等事项，进一步加强研究课题的科学化、规范化、制度化管理。加强***问效，对经办人及经办科室负责人开展批评教育，强化履职尽责意识。二是强化责任担当能力。加强委托服务项目的管理，规范办事程序，明确管理职责，提高工作效率，落实工作进度、经费支付进度，确保委托服务质量。7月25日已与《“金融知识进校园”系列活动委托服务合同》受托方协商签订补充协议，明确协议执行期限及增加补充活动的场次，并在每场活动举办后详细了解并审核活动资金运作情况。

2.经费使用、报销审核问题较多

（1）针对“违规指令使用非本单位工作经费”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是提高专项资金管理能力。组织全体干部学习《广州市越秀区人民政府办公室关于印发广州市越秀区区级财政专项资金管理办法的通知》（越府办〔2021〕9号），防范资金使用风险，提高资金使用效益。二是严格把控资金使用。梳理建设广州民间金融街小贷公司非现场监管3.0系统的专项经费资金使用情况。

（2）针对“中心组学习专项经费使用不规范”的问题

整改情况：已完成

一是召开专题培训会。组织办公室党员干部认真学习《党委中心组学习专项经费管理办法》，严格落实中心组专项经费的管理办法。二是完善专项资金管理办法。为加强和规范我局财政专项资金管理，根据相关法律法规，参照《广州市市级财政专项资金管理办法》《广州市越秀区区级财政专项资金管理办法》等，修订原《广州市越秀区金融工作局财政专项资金管理办法》，经局长办公会议审议通过，已修订印发《广州市越秀区金融工作局财政专项资金管理办法》，遵循依法设立、规范管理，严格审批、权责明确，科学论证、绩效优先，公平公开、专款专用、强化监督的原则，强化专项资金管理。

（3）针对“差旅费报销不规范”的问题

整改情况：已完成

一是完善制度建设。制定并印发《区金融局差旅费管理办法》，明确差旅费使用、报销等相关规定，加强和规范区金融局国内差旅费管理，推进厉行节约反对浪费。二是加强学习培训。8月2日对差旅费系列文件召开专题培训，加强全体党员干部对差旅费等系列文件的学习培训，严格执行差旅费报销制度。

（4）针对“福利费使用不严格”的问题

整改情况：基本完成

一是全面梳理用餐资金缺口。研究并制定资金清偿方案，目前已启动资金清偿工作。二是厉行勤俭节约降低成本。降低餐厅运营成本，通过减少不必要开支、避免浪费等方式，实现收支平衡。三是提高福利费的补贴标准。已提高饭堂补贴额度，差额部分由个人支付。

3.过紧日子观念树得不牢

（1）针对“外出公务时节约意识不强”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是加强审核把关力度。梳理2019年2月以来，科级及以下干部乘坐飞机外出基本情况，对今后制定的外出考察、招商引资、学习培训等工作方案加强审核把关，已严格落实科级及以下人员乘坐飞机审批制度，因出差旅途较远或出差任务紧急需乘坐飞机经局领导批准方可乘坐，尽量选择质优价廉的出行方式，增强过紧日子意识。二是开展专题学习。组织全体党员干部学习《关于树立过紧日子思想 严控一般性支出的意见》《广州市越秀区财政局关于贯彻落实过紧日子思想和进一步调整财政支出结构的通知》等文件精神，严格执行各项经费开支标准，压减办公开支，对超范围、超标准以及与公务活动无关的费用一律不予报销。

（2）针对“部分办公用品价格偏高”的问题

整改情况：已完成

一是核查办公用品购买标准。核查购买价格较高的4部固定座机、8本办公笔记本的用途、原因及采购必要性，并形成下步整改报告。二是制定办公用品管理制度。已制定《区金融局办公用品管理制度》，明确办公用品的采购要本着节约、合理、适用的原则，控制用品规格，节约办公费用。三是做好办公用品签领工作。指定专人负责办公用品的购买和清点工作，强化物品领用签单手续，进一步规范办公用品领用。

4.工程建设、政府采购审核把关不严

（1）针对“部分工程项目存在先确定机构后补选取程序、先签合同后会议研究决定的情况”的问题

整改情况：已完成

一是核查资金使用程序。已对海珠广场片区国际大都市文化金融CBD公共服务大厅升级改造项目资金使用程序进行自查，项目资金按照签订合同的流程进行支付。二是制定项目管理办法。已制定《广州市越秀区金融工作局工程建设管理制度》，明确工程项目管理规程。三是加强专题学习培训。已组织科级以上干部专题学习工程项目建设规程、政府采购及《广东省网上中介服务超市管理暂行办法》等相关知识，严把审核关，对于不按政府采购、工程建设规程办理的相关项目，严禁提交党组会议研究审定。四是增强工程项目管理观念。对经办负责人进行谈话提醒，强调严格遵守工程项目管理制度流程，规范开展各项工作，加强监督管理，强化责任担当，在工程项目中具体深入、落细落实，认真负责、守土尽责。

（2）针对“合同签订、工程验收不规范”的问题

整改情况：已完成

一是核查资金使用程序。已对海珠广场片区国际大都市文化金融CBD公共服务大厅升级改造项目资金使用程序进行自查，项目资金按照签订合同的流程进行支付。对经办负责人进行谈话提醒，强调提高责任意识，规范合同管理，加大监管力度，强化印章管理。二是核查合同签订情况。梳理2019年来签订的各项合同，对于未签订日期的合同，明确合同签订日期。三是制定项目管理办法。已制定《广州市越秀区金融工作局工程建设管理制度》，明确工程项目管理规程。四是加强专题学习培训。已组织科级以上干部专题学习工程项目建设规程、政府采购及《广东省网上中介服务超市管理暂行办法》等相关知识，严把审核关，对于不按政府采购、工程建设规程办理的相关项目，严禁提交局领导班子会议研究审定。

5.政务信息化项目建设不规范

（1）针对“广州民间金融街小贷公司非现场监管3.0系统建设项目、公益金融试验区信息化项目以及服务器租赁（运维服务项目）未经区相关部门的立项审批、备案就开展建设及服务器租赁”的问题

整改情况：已完成

一是核查资金使用情况。已完成对广州民间金融街小贷公司非现场监管3.0系统建设项目、公益金融试验区信息化项目以及服务器租赁（运维服务项目）项目资金使用的自查工作。二是建立健全完善制度。根据《广州市越秀区政务服务数据管理局关于印发

（2）针对“违规建设五链协同创新中心网站”的问题

整改情况：已完成

一是核查五链协同创新中心网站上线情况。五链协同创新中心网站仅完成设计初稿，从未对外宣传及上线使用，目前网站未完成审批工作，根据相关规定暂缓上线。二是完善相关工作流程。已研究、完善相关工作流程，未来如需对外公布五链协同相关信息，将严格按相关规定，依托省、市上级对外网站向省、市、区相关部门报告，完成相应的审批流程。

（三）关于“贯彻执行新时代党的组织路线力度不够，干部队伍建设和管理存在不足”的问题

1.党的组织建设有缺失

（1）针对“党建主体责任履行不到位”的问题

整改情况：正在整改

一是调整党组织架构。二是设立党费专用账户。加强党费管理，区金融局在基本户设立区金融局党费二级科目，由专人负责管理。三是制定党建工作计划。制定并印发《区金融局2022年党建工作计划》，每半年开展1次联合督导检查，定期将各党支部党建计划落实情况向区金融局党组汇报。

（2）针对“个别支部未按规定设立支委”的问题

整改情况：已完成

一是学习相关制度。组织全体党员干部集体学习《***章程》《***党和国家机关基层组织工作条例》等制度。二是业务管理科暂不设立支委会。目前业务科支部共有正式党员6人，待人员符合条件后按相关规定设立党支部委员会。

2.党内政治生活制度执行不到位

（1）针对“理论学习‘不接地气’”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是梳理理论学习与业务工作相结合的情况。梳理2019年至2021年来，7次结合业务工作开展的理论学习的基本情况，为学用结合提供方法思路。二是推动党建与业务相结合。将业务知识学习融入政治理论学习中，坚持党建工作与业务工作同谋划、同部署、同推进，将***新时代中国特色社会主义思想深入贯彻落实到金融稳定与发展工作的全过程、各方面，各党支部不定期开展结合业务知识的专题学习，每半年对各支部学用结合情况进行1次督察，督察情况报局领导班子审议。

（2）针对“‘三会一课’、主题党日、组织生活会、谈心谈话、民主评议党员等制度落实不到位”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是加强党内制度学习培训。组织各党支部书记认真学习“三会一课”、主题党日、组织生活会、谈心谈话、民主评议党员等党内规章制度，已于8月5日，联合金融街党工委，组织各支部开展党内规章制度专题学习。二是严肃党内政治生活。对于未认真撰写党史学习教育专题组织生活会检视材料的党员及党支部书记开展谈话提醒，提醒党员严肃认真开展党内政治生活，提醒党支部书记对检视材料进行审核把关。

3.组织人事制度执行不够严

（1）针对“个别干部任职试用期内调整工作岗位，公务员平时考核程序执行不到位”的问题

整改情况：已完成

一是加强组织人事等规章制度的学习培训。认真梳理组织人事方面的制度规定，召开1次领导班子会议，集体学习组织人事相关制度规定，认真执行各项组织人事制度。二是压实人事工作相关人员责任。对经办科室负责人及人事干部开展谈话提醒，强调认真研读并熟练掌握组织人事相关规定，严格按照考核规定制定考核方案，加大对平时考核结果的运用，严格按照组织人事制度开展相关工作。

（2）针对“人员混岗现象依然存在”的问题

整改情况：已完成

制定区金融局轮岗交流工作方案。结合区金融局及下属事业单位岗位实际，研究制定人员轮岗工作方案，提交局领导班子专题研究混岗问题，助力年轻干部多岗位锻炼，全方位成长。目前已完成人员轮岗工作。

（3）针对“人员借调问题较多”的问题

整改情况：已完成

一是开展专题学习培训。已召开领导班子会议，学习《越秀区机关事业单位借调人员审批办法》，明确人员借调程序、借调时间等相关规定，进一步加强借调人员管理。二是完善借调人员管理制度。结合区金融局实际，明确非公职借调人员工作期限、管理措施、廉政风险及***风险防控机制。

（4）针对“人事档案整理不规范”的问题

整改情况：已完成

一是加强人事档案整理的学习培训。梳理人事档案管理相关规定，组织召开领导班子会议，认真学习人事档案管理有关的制度规定。二是排查***安全隐患。全面排查***委托事宜，暂未发现***问题。

（5）针对“落实因私出国（境）管理工作要求不严”的问题

整改情况：已完成

一是强化制度规定学习。对经办科室负责人及人事干部开展谈话提醒，要求其认真研读、熟练掌握干部因私出国（境）相关规定，及时办理因人事变动引起的因私出国（境）备案程序。二是严格因私出国（境）管理。已组织办公室干部职工认真学习《关于进一步加强国家工作人员因私出国（境）管理工作的通知》等相关文件，做好出国（境）管理工作。建立***机制，及时办理干部出国（境）管理备案手续，严格履行因私出国（境）审批，严格遵守因私出国（境）各项纪律规定。

4.制度建设流于形式

（1）针对“制度不够健全”的问题

整改情况：已完成

一是建立健全各项规章制度。结合区金融局实际，制定从严治党、党风廉政建设、干部日常管理等内部管理制度。同时借鉴省、市地方金融监管局对金融机构的审批、监管、服务等工作，修订并印发《越秀区小额贷款公司监管规程》。二是编制印发规章制度汇编。对印发的各项规章制度予以整理汇总，形成制度汇编，通过OA印发至全体干部职工。

（2）针对“制度内容雷同”的问题

整改情况：已完成

修订并完善区金融局各项规章制度。结合区金融局实际，修订《广州市越秀区金融工作局内部审计制度》《广州市越秀区金融工作局保密制度》《广州市越秀区金融工作局考勤、请（休）假管理办法》《广州市越秀区金融工作局领导班子成员沟通协调制度》《广州市越秀区金融工作局党组会议制度》《广州市越秀区金融工作局公务用车管理办法》《广州市越秀区金融工作局国内公务接待管理制度》《广州市越秀区金融工作局国内公务考察管理制度》《广州市越秀区金融工作局财政专项资金管理办法》《广州市越秀区金融工作局财务管理制度》《广州市越秀区金融工作局局长办公会议制度》《广州市越秀区金融工作局财政专项资金管理办法》等12项制度。

（3）针对“制度条款有缺失”的问题

整改情况：已完成

修订完善下属事业单位规章制度。结合区金融发展促进中心工作实际，经局长办公会议审议通过，修订印发了《越秀区金融发展促进中心财务管理制度》《越秀区金融发展促进中心误餐费、夜餐费报销制度》《越秀区金融发展促进中心印章使用管理制度》《越秀区金融发展促进中心实习生管理制度》。

（4）针对“制度落实不到位”的问题

整改情况：已完成

一是修订完善局长办公会议制度。结合区金融局工作实际，修订局长办公会议制度，使制度更加符合单位实际情况。二是建立健全档案管理制度。为加强小额贷款公司业务档案管理，确保监管档案资料完整性，根据《广州档案管理规定》，结合我局工作实际制定《越秀区小贷公司档案管理内部指引》。三是强化现场检查资料保管。加快推进监管档案电子化管理。目前已在非现场监管系统上线监管文档电子化管理功能模块。

5.落实全面从严治党责任不够紧实

（1）针对“履行主体责任有差距”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是制定全面从严治党主体责任清单。结合区金融局工作实际，制定并印发《区金融局党组进一步落实全面从严治党主体责任清单》，明确党组及书记和领导班子其他成员承担的全面从严治党主体责任。二是定期召开全面从严治党工作部署会。结合区金融局实际，每年年末召开1次全面从严治党工作部署会，并听取班子成员履行管党治党责任的情况汇报。三是制定并公开“一把手”权力清单。结合区金融局实际，制定《区金融局“一把手”权力清单》并向区委编办备案，进一步明晰“一把手”的权力内容和权力边界，推进权力运行公开化、规范化，确保“一把手”权力既不越位又不缺位，保证权力正确行使。

（2）针对“廉政风险防范意识不强”的问题

整改情况：已完成

一是强化廉政风险防范意识。通过会议传达、廉政风险点自查、制定风险防控措施等工作，对重点岗位、重点环节和重点人员开展廉政风险教育。二是建立区金融局廉政风险点清单。结合区金融局实际，对人事、财务、监管、审批等重要岗位、重要环节和重点人员开展岗位廉政风险点自查和风险防控工作，完善防控措施，将防控责任层层分解落实到领导班子、各科室和各个岗位上，推动党风廉政建设责任制的落实。制定廉政风险点清单及风险防控措施表。

6.日常纪律教育抓得不实

（1）针对“纪律教育学习月‘规定活动’缺失较多”的问题

整改情况：已完成

一是开展专题学习。梳理2019年至2021年期间未开展的纪律教育学习内容，并组织全体党员干部开展意识形态、“三重一大”、工作经费管理、差旅费管理、外出公务节约意识等方面相关文件知识开展学习培训。二是开展警示教育。严格执行相关制度和文件精神，就本单位今后发生的违纪违法典型案例开展警示教育，并结合巡察整改民主生活会要求，于7月5日召开专题民主生活会，开展谈心谈话4人次，重点从“学习贯彻***新时代中国特色社会主义思想，贯彻落实上级重大决策部署、工作作风、经费使用、贯彻执行新时代党的组织路线，干部队伍建设和管理”等3个方面认真对照检查，深刻挖掘问题根源，有针对性地制定整改措施。

（2）针对“廉洁广州党员随身微教育未落实”的问题

整改情况：已完成并长期坚持

一是加强随身微教育学习管理。开通独立账号，定期检查各党员学习完成情况，对于学习进度相对落后的党员干部给予提醒。二是强化定期督查工作。每季度初发布党员随身微教育温馨提醒，督促全体党员认真完成党员随身微教育学习，年底在工作群通报全体党员干部随身微教育教育完成情况，进一步督促全体党员干部完成全年学习任务。

三、强化党建引领，持续巩固整改成果

（一）落实管党治党责任，推进全面从严治党。增强管党治党意识，聚焦全面从严治党，严格落实党组主体责任，切实履行“一把手” 第一责任人责任，分管领导分管责任和“一岗双责”，强化组织推动、宣传教育、监督检查，不断强化责任担当，层层传导工作压力，着力确保从严治党的责任落到实处。坚持党建工作和中心工作一起谋划、一起部署、一起考核，切实把党的政治建设、思想建设、组织建设、作风建设、纪律建设、制度建设贯穿于各项工作中去。树立正确的监督理念、强化监督意识，牢固树立并坚持“党内监督没有禁区、没有例外”的理念，建立健全监督体制与机制，推动党内监督制度化、规范化、程序化。

（二）抓好班子带好队伍，凝聚形成工作合力。党组书记将进一步提高政治站位，把抓班子带队伍作为最基本、最重要的职责，切实带出一个坚强有力的好班子，带出一支忠诚干净担当的好队伍，带出一方风清气正的好生态。一是抓好政治建设，以党的政治建设为统领，把党的政治建设摆在首位，聚焦“两个维护”加强党的政治建设，坚决做到“两个维护”作为最高政治原则和最重要的政治纪律，教育引导党员干部真诚拥护核心、紧跟看齐核心、坚决维护核心，对党绝对忠诚，自觉做政治上的明白人、老实人。不断净化政治生态，对照区委巡察整改发现的问题，着力补短板、强弱项，确保整改问题见底到位、长效机制建立健全，推进政治生态修复向深度掘进、不断出清向好。二是抓好思想建设，坚持不懈推进理论武装，组织党员干部认认真真读原文、学原著、悟原理，下苦功、细功、硬功，做到常学常新、常悟常进。严格落实意识形态工作责任制，加强对意识形态工作的领导，及时了解掌握动态，加强舆情研判，敢于发声亮剑，引导党员干部明辨是非、澄清认识。

（三）大力推进整改工作，巩固拓展整改成果。以巡察整改为契机，把落实问题整改、巩固巡察成果与推动金融业高质量发展的工作职责相结合，全面贯彻党的十九大精神和十九届历次全会精神，深入学习******系列***精神，深入推进“两学一做”学习教育常态化制度化。坚持劲头不松、力度不减、标准不降，对整改完成的事项，既要认真***问效，防止问题反弹，又要以此为基础，进一步建立健全长效机制，巩固和转化整改成果。对需要较长时间整改的问题，做到常抓不懈，持续用力，确保久久为功，善作善成，确保巡察反馈的问题按期全面彻底整改到位，真正做到让整改实际成效推动我局各项工作水平再上新的台阶，努力为越秀区金融业发展打下坚实基础。

欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。

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