万博基金小镇举办私募投资基金合规性讲座
为促进万博基金小镇健康有序发展,加强金融风险防控,8月24日下午,区发展改革局在万博基金小镇举办私募投资基金法律责任、风险防范及产品备案讲座,邀请相关律师事务所和投资服务公司专家授课,万博基金小镇54家私募投资基金管理人、证券公司、商业银行等金融机构共80多位代表应邀参加活动。
会上,该局简要介绍了万博基金小镇建设发展情况,并就万博基金小镇今后发展尤其是合规性建设方面提出要求。一是高度重视私募投资基金合规性建设。在基金管理人资质方面,加快投资团队组建和风控管理,聘请律师事务所提供专业法律服务,尽快到中国证券投资基金业协会登记,在没有取得基金管理人资质前,各私募投资基金管理机构不得开展相关业务。在基金募集及产品发行方面,严格按照私募投资基金相关法律法规,坚持“私募姓私”和合规投资者原则,重视资金募集合规性,不得公开募集和宣传。在投资运作方面,加强风控机制建设,紧紧围绕国家产业政策,根据投资团队业务偏好,加强项目筛选和尽调,不得违规展业。在基金纳税方面,对没有在税务部门登记报到的,要尽快登记报到,按规定及时足额纳税。二是重视我区企业及项目的挖掘和培育。鼓励万博基金小镇的投资基金应首先关注区内的企业和项目,优先投资番禺,促进番禺企业提质增效、走向资本市场,促进番禺经济高质量发展。
专家结合当前金融防范风险新形势以及中国证券投资基金业协会登记备案新要求,结合典型案例.就万博基金小镇私募投资基金如何避免法律责任、加强风险防范、开展产品备案等方面开展专题授课。
与会代表表示,将结合本次讲座要求,强化投资团队及内控机制建设,合法合规开展业务,提高基金抗风险能力,加大番禺投资,为番禺经济社会发展作出新贡献。
(区发展改革局)