保税区人社局进一步夯实社会保险内控建设

　　为进一步加强社保经办机构内部管理与监督，保障社保基金安全，保税区人社局近期加强组织领导，围绕内控目标，继续从区域柜员经办模式、内控工作系统化及经办人员配备三个方面认真落实工作内容，积极开展内控工作。 

　　一是积极探索区域柜员制经办模式。根据市级业务部门柜员制经办要求，保税区人社局于2015年4月开始探索试行柜员制经办模式。结合区域业务种类多人少的实际情况，通过全面梳理和优化窗口业务流程，明确区域柜员制经办模式的推进格局，根据待遇审核和统征申报两大块业务类别分别进行整合并设置岗位和窗口。将原先统征申报、个人账户、社保卡业务整合到“综合申报”窗口，申报个帐部和社保卡业务部合并形成综合申报部；将处室所有涉医资源进行整合，补充了待遇审核力量，将所有待遇业务整合到“综合待遇”窗口，调整为综合待遇部。整合后形成综合财务部、综合待遇部和综合申报部三个部门，为下一步全部业务的整合以及柜员制框架的形成打下基础。通过人员的整合，明确各项业务初审复核人员，根据柜员制经办模式固化现有初审、复核和审批的业务环节，重新设置审批层级，严格落实分级审批制度，保证了每个部门业务的初审、复核和审批环节的切实到位，确保了业务的实质性复核率达到100%，业务准确率也大幅提升;通过业务的整合，形成了现行的柜员制经办模式，突出柜员制的业务经办流程，完成业务流程的再造，形成标准化业务操作手册，大大提升了窗口的服务水平。 

　　二是加速内控工作的系统化。全面梳理现有内控制度，逐步完善区域内控制度，根据内控监督管理、组织机构控制、业务运行控制、信息系统控制、科室职能和岗位职责五个部分对现有内控制度分别汇总，最终形成系统的内控制度文件汇编；建立区域基金支付流程，所有支付业务均建立业务与财务移交机制，确保关账前业务与财务完成移交，并要求财务在信息系统中完成业务的对账；重新调整内控检查模式，从业务部门抽调人员深入开展内控检查，细化内控检查内容，做好记录，确保每一次内控检查都有书面的资料留存；明确内控检查档案归档方案，分别将内控制度和文件归入文书档案，将内控检查记录归入社保稽核监管类档案，确保区域内控工作系统化。 

　　三是调整人员分工，设置岗位权限。结合柜员制经办模式的探索进程，对处室所有的业务进行细分，重新设置人员岗位和业务分工，分离待遇审核和计发岗位、退休审核和社会化发放岗位，完成内控人员的调整；根据业务整合完成后窗口设置的情况，全面梳理各业务人员操作权限，完成个人工作平台、就业、医保系统权限的清理和调整；调整社会化发放业务流程，明确报盘上传、复核授权和财务发放三个环节，确保业务财务完全分离；进一步规范待遇支付结算单据传送流程，建立财务、业务间单据内部传送制度，对于20万以上的社保基金支出设置了单位负责人二级授权，确保了待遇安全及时支付。